Власти США вновь заподозрили гендиректора Freedom Holding в финансовых нарушениях
США вновь заподозрили гендиректора Freedom Holding в финансовых нарушениях
Freedom Holding вновь попала в поле зрения американских властей — компания получила предупреждение о возможных принудительных мерах. В 2023 году ее уже проверяли после обвинений в обходе санкций и подделке финансовой отчетности
Тимур Турлов (Фото: Александр Рюмин / ТАСС)
Генеральный директор казахстанской компании Freedom Holding Тимур Турлов получил от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) «уведомление Уэллса» — официальное предупреждение, что регулятор может принять меры принудительного характера. Об этом сообщает Bloomberg со ссылкой на годовой финансовый отчет компании, поданный накануне.
Турлов получил предупреждение 11 марта, пишет агентство.
У ведомства периодически возникают вопросы к компании с 2021 года, говорится в ее собственном заявлении. SEC также проверяет ее должностных лиц и членов совета директоров. Вопросы касаются взаимоотношений с институциональными клиентами — маркет-мейкерами, а также практики бухгалтерского учета в отношении так называемых «интернализированных сделок»
Маркет-мейкеры — это крупные финансовые организации, которые обеспечивают ликвидность на бирже, постоянно выставляя заявки и на покупку, и на продажу акций. SEC, в частности, может проверять наличие скрытых договоренностей, конфликта интересов или возможное манипулирование объемами.
Интернализация — это ситуация, когда брокер выполняет заказ клиента на покупку или продажу акций за счет собственных резервов или сопоставляя его с заказом другого своего же клиента, не выводя сделку на публичную биржу. Регулятора в этом контексте обычно интересуют два аспекта: качество исполнения и то, как внутренние операции отразились в бухгалтерской отчетности.
В Freedom Holding заявили, что компания и Турлов оспорили «предварительное заключение» SEC. От других комментариев ее представитель отказался.
«Уведомление Уэллса» не является официальным обвинением в совершении правонарушения или окончательным заключением о нарушении законодательства, поясняет Bloomberg.
Турлову, по данным издания, принадлежит почти 70% обыкновенных акций Freedom Holding. Его состояние Bloomberg оценивает примерно в $6,4 млрд.
Freedom Holding зарегистрирована в США, ее головной офис находится в Казахстане. Компания была основана в Москве в 2008 году, а впоследствии перенесла свою деятельность в эту республику.
В 2019 году Freedom Holding провела первичное публичное размещение акций (IPO) на бирже Nasdaq. Компания работает в Центральной Азии, Европе и США.
В июне 2022 года стало известно, что Тимур Турлов отказался от российского гражданства. До этого он более десяти лет прожил в Казахстане и получил в том же году паспорт этой страны. Законодательство республики не допускает наличия второго гражданства, поэтому предприниматель также отказался от паспорта карибского государства Сент-Китс и Невис.
В 2022 году Freedom Holding продала свои активы в России Максиму Повалишину, который был заместителем генерального директора инвесткомпании «Фридом Финанс» Турлова. Ему перешли компания «Фридом Финанс» и банк «Фридом Финанс». Аналитическая компания Hindenburg Research, которая в августе 2023 года обвинила Freedom Holding в обходе санкций, нарушениях в финансовой отчетности, злоупотреблениях средствами своих клиентов и манипулировании рынком, утверждала, что Турлов контролировал российский бизнес и после продажи активов, а Повалишин — его друг детства. В отчете Hindenburg Research также утверждалось, что Freedom Holding помогала вывести активы из российских банков, когда против тех были введены санкции.
В октябре 2023 года телеканал CNBC сообщил со ссылкой на документы, что американский Минюст и SEC начали расследование против Freedom Holding из-за инсайдерской торговли акциями и офшорного филиала, связанного с лицами, находящимися под санкциями. Сделки Freedom Holding на предмет возможного манипулирования на рынке облигаций проверяли и в Казахстане, писал Bloomberg со ссылкой на источники.